Regulatorik neu gedacht
Unsere Kompetenzen
Wir unterstützen Unternehmen bei der Umsetzung regulatorischer Anforderungen und der nachhaltigen Transformation ihrer Governance-Systeme. Unser Fokus liegt dabei nicht nur auf Projektsteuerung und Implementierung von Vorschriften, sondern auch auf der Definition zukunftsfähiger Zielmodelle – mit klarer operativer Umsetzung: durch die Anpassung von Prozessen, Organisationen und Tools. Unser Beratungsspektrum erstreckt sich über den Banking- und den Versicherungs-Sektor.
Ihre Herausforderungen
- Komplexe und wachsende regulatorische Anforderungen erfüllen und Remediation-Maßnahmen frühzeitig antizipieren
- Eine gelebte Compliance- und Risikokultur etablieren, um die Resilienz der Organisation zu stärken
- Compliance-, Risiko- und Kontrollfunktionen neu aufstellen – mit schlanken Strukturen und klaren Prozessen
- IT-Lösungen einsetzen, die Sicherheit schaffen und Effizienzgewinne ermöglichen
- Digitale Chancen nutzen – insbesondere bei Datenerhebung, -verarbeitung und -analyse
Unsere Stärken
- Hochwertige Beratung durch die Kombination von Fachwissen, Projektmanagement, Tool-Expertise und operativer Umsetzungskompetenz
- Ein engagiertes Team mit breiter fachlicher Aufstellung – exakt abgestimmt auf Ihre Bedarfe
- Als hybrides Beratungshaus bietet TNP fundierte Digitalexpertise und maßgeschneiderte technologische Lösungen
- Permanente regulatorische Marktbeobachtung und tiefe Kenntnis etablierter Best Practices
- Ergebnisorientierter Ansatz mit hohem Qualitätsanspruch
Unser Leistungsangebot
Unsere regulatorische Beratung folgt einem dreistufigen Modell:
- Definition des normativen Zielbilds
TNP analysiert regulatorische Vorgaben , erstellt Vergleichsstudien und moderiert branchenweite Austauschformate. Auf dieser Basis entwickeln wir gemeinsam mit unseren Kunden ein präzises Umsetzungsmodell für das Gesamtunternehmen oder einzelne Einheiten. Unsere langjährige Erfahrung und der regelmäßige Austausch mit Aufsichtsbehörden fließen direkt in diese Arbeit ein. - Entwicklung des Target Operating Model
Durch Gap- und Impact-Analysen definieren wir einen konkreten Fahrplan zur Erreichung des regulatorischen Zielbilds. Dieser Plan adressiert gezielt drei Ebenen: Prozesse, Organisation und Tools. Dabei legen wir besonderes Augenmerk auf Ressourceneffizienz und identifizieren frühzeitig Automatisierungs- und KI-Potenziale. - Projektsteuerung zur Umsetzung des Zielmodells
Wir übernehmen die Projektführung bei der Implementierung – inklusive Maßnahmenverfolgung, Steuerungsgremien, Übersetzung von Richtlinien in operative Abläufe, Teamentwicklung, Anforderungsspezifikation und Überwachung der technischen Umsetzung.
Unser Leistungsspektrum deckt spezifische Finanzmarktregulierungen (z. B. Permanenter Kontrollrahmen, Financial Security, Kundenschutz, Marktmissbrauch) ebenso ab wie übergreifende Anforderungen in den Bereichen Korruptionsprävention, ESG, Ethik und Integrität.
Beispielhafte Projekte
Neuausrichtung der Financial-Security-Funktion
Für einen führenden Versicherer optimierte TNP das Gesamtsystem zur Finanzsicherheit im Bereich Vorsorge: Scoring, Alarmmanagement und die übergreifende Architektur wurden neu justiert. Gleichzeitig konnten interne Prüfungsempfehlungen erfolgreich abgearbeitet werden.
Erfolgsfaktor:
Ein engagiertes Expertenteam mit aktueller Kenntnis der Erwartungen von Regulatoren und Aufsichtsbehörden.
Optimierung der Kontrollsysteme
Für ein Finanzinstitut modernisierte TNP das System des permanenten Kontrollrahmens: neue Methodik, Überarbeitung generischer Kontrollpläne, Zielmodell für Second Level–Kontrollen und der Einsatz von KI zur Verknüpfung mit First-Level-Mechanismen auf Konzernebene.
Erfolgsfaktor:
Fundiertes Know-how in der Gestaltung von Kontrollsystemen – kombiniert mit innovativer Technologielösung.
KYC-Remediation & Steuerung
TNP unterstützte eine internationale Großbank bei der strukturierten Umsetzung eines KYC-Remediation-Programms. Unsere Leistungen umfassten:
- Entwicklung normativer Dokumentationsanforderungen
- Aufbau eines extern gemanagten Betriebsmodells
- Gesamtsteuerung des Remediation- und Transformationsprogramms
Erfolgsfaktor:
Zusätzlich begleiteten wir die Fachbereiche bei der Umsetzung in den IT-Systemen – einschließlich Einsatz eines TNP-Teams in der Business-Spezifikationseinheit (MOA).
Erfolgsfaktor: Tiefes KYC-Fachwissen, kombiniert mit umfassender Remediation-Erfahrung aus ähnlichen Bankprojekten.
Weitergedacht
Compliance und Kontrollfunktionen beschleunigt digitalisieren – für mehr Sicherheit und Effizienz im Tagesgeschäft.
Morgen
Compliance und Controls messbar machen – um deren strategischen Mehrwert klarer herauszustellen und ihre Wirksamkeit nachhaltig zu steigern.